资本市场三十年的生长史，是法治化历程不停推进的衍变史，是羁系部门严厉攻击证券期货领域违法违规行为的奋斗史，也是稽察执法体制连续完善创新的开拓史。可以看出，稽査执法不停提高政治站位，坚持市场羁系市场化法治化的定位越来越明确，净化市场生态、维护市场秩序、掩护投资者正当权益的作用越来越突出。

在新时代下，驻足资本市场生长的新形势新任务新要求，稽察执法如何进一步精准发力？如何全面落实国家对资本市场违法犯罪行为“零容忍”的事情要求？如作甚稽察执法装上“探头”和“牙齿”？证券时报·券商中国记者专访了证监会首席稽察兼稽察局局长罗子发。进一步优化完善证券执法体制机制证券时报·券商中国记者：资本市场建立三十周年，稽察执法在我国资本市场生长的各个阶段都发挥着不行替代的重要作用，并形成了与我国资本市场特点相适应的稽察执法体制，为发挥好资本市场枢纽功效提供了强有力的执法保障。请您先容一下稽察执法生长历程及重要结果?罗子发：30年风雨历程，陪同我国资本市场革新生长，稽察执法从无到有、从小到大、从弱到强，稽察系统始终将稽察执法的政洽使命和政治责任放在首位，坚决贯彻落实党中央、国务院关于资本市场羁系执法的总体要求和会党委的决议部署。党的十八大以来，稽察系统坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，增强“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”，坚持增强党的全面向导，坚持以人民为中心的思想，面临资本市场革新生长和羁系执法的新形势新任务新要求，根据“建制度、不干预、零容忍”的事情目标，坚持“四个敬畏、一个协力”的羁系理念，全面落实证监会党委的决议部署，牢牢围绕羁系中心事情，以服务资本市场康健稳定生长、掩护投资者正当权益为宗旨，创新执法思路，优化执法模式，忠实推行职责，规范执法行为，依法从严攻击证券期货违法运动，执法效能获得显著提升。

纵观稽査执法历史沿革，主要体现为以下几个生长趋势和特点。一是探索集中统一的稽察执法体制。1992年10月，证监会建立之初在执法部门设立稽察处室，卖力组织重大证券违法行为、综合性案件的观察。随着市场规模不停扩大，违法违规行为数量不停增长，建立专门的稽察执法机构迫在眉睫。

1995年11月，中国证监会增设稽察部，卖力组织观察重大证券期货违法案件观察和审理处罚。1998年，稽察部更名为稽察局(首席稽察办公室)，对各派出机构的稽察气力实行垂直治理。

这一阶段是我国资本市场萌芽生长期，市场诚信基础单薄、法例制度不健全等问题开始凸显，虚假陈述、违规担保、“庄股”、挪用客户保证金等乱象严重影响市场康健生长。稽察执法主动调整体制机制，有效核办了亿安科技股价利用、银广厦财政造假等一批严重扰乱市场秩序、损害投资者利益的典型案件。

这一阶段的稽察执法体制演变说明，确立统一治理、集中调配的稽察执法体制，是充实发挥稽察执法协力，有效应对违法违规变化态势的正确路径。二是强化行政刑事执法协作机制。2002年1月，公安部设立证券犯罪侦查机构并派驻证监会办公，这一执法协作机制形成了我国证券期货领域行政执法和刑事司法有机联合、配合协作的具有奇特性的体制摆设。2007年，证监会建立稽察总队，提高了核办概略案和跨区域庞大案件的能力；设立专司案件审理的行政处罚委员会，确立了“查审分散”的执法体制。

随着行政和刑事执法气力的增强、执法衔接的精密，相继核办了德隆系利用市场、杭萧钢构内幕生意业务、汪某中“抢帽子”利用等一批重大案件，对质券违法犯罪形成强大震慑。三是进一步增强证券执法气力。

2013年，证监会进一步明确了上海、深圳专员办的稽察执法职能，并授权派出机构开展行政处罚事情，稽察局统一指挥，稽察总队、沪深专员办专司概略案件管理，派出机构独立查审案件，行政处罚委员会主要卖力重大案件审理并监视指导派出机构审理事情的执法体制架构基本形成。这一阶段，稽察气力进一步增强，专业能力进一步提升，统一指挥进一步强化，逐步形成了一支政治强、素质高、专业精、作风硬的执法队伍，在2015年股市异常颠簸期间，稽察执法以体制革新为基础，以专项执法为抓手，以创新机制为保障，高频率、高强度分类分批攻击典型、重大违法违规行为，有效应对严峻庞大的执法磨练，取得了良好的执法效果、社会效果和市场效果。

四是构建权威高效、立体多元的执法新格式。2019年证监会出台《全面深化资本市场革新方案》，其中，“进一步提升稽察处罚效能”是重点革新任务之一。围绕革新目的，根据“四个敬畏，一个协力”的羁系理念，我们调整案件查处机制和事情流程，优化线索筛查和协作机制建设，一方面，突出重点案件管理，形成案件分类分层分级治理的执法新格式，优化稽察执法和日常羁系“总对总”的案件线索移送机制，进一步完善公司机构类、异常生意业务类案件线索发现机制，突出对重大案件线索的实时发现、精准锁定和快速查处，提升稽察部门核办重大案件的效能。

另一方面，进一步完善行政刑事执法协作机制。依托公安机关的情报导侦，建设团结办案、协同办案等事情模式，形成对重大财政造假、恶性利用市场及内幕生意业务等市场关注、影响恶劣的重大案件快查快移的事情态势，增强与相关部委的执法协作，建设健全与审计署、人民银行、银保监会、工信部等相关部委的执法互助机制，形成有效的执法协力，配合攻击证券违法运动。革新实施以来，康美药业、康得新、豫金刚石、宜华生活等一批案件线索相继进入稽察执法环节。

停止今年11月，财政造假和违规披露占新增案件的比例由2018年的16%提高至28%，执。

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